“洪磊履新稽查局 凸显监管新思路”

本篇文章3067字，读完约8分钟

徐皓韦玉卿李娜记者从上海、北京、成都出发

如果不是证券监督管理委员会官员的调动，很多人可能忘记了这个“老人”。

12年前，他曾因揭示“基金黑幕”而成为“大众的众矢之的”。

12年前，他曾因价值投资理念而受到谴责；

12年前，他愤然辞职，成为基金领域的监管者。

......

转眼12年过去了，洪磊——一个唤起许多古股人士回忆的名字，再次引起了市场的关注。

担任基金监督管理部副主任12年后，洪磊即将就任新证券监督管理委员会审计局，这一动向自然与他就任证券监督管理委员会郭主席后加强监督管理的态度密切相关。

洪磊能给我们新的期待和惊喜吗？

证券监督管理委员会酝酿人事大调整

据报道，证券监督管理委员会于今年3月分为证券监督管理委员会现有18个部门、处级以上干部41人共2次开始了职务调整。 上个月末，证券监督管理委员会人教育部向各部门主任通报了前23名干部的轮换名单，各部门随后通报了各自部门内部的轮换名单。

新出现的证券监督管理委员会机构干部交替工作制度中，局员级干部交替工作周期为5年，副局员级为10年。 正处级干部为5年一次的工作，正处加副处工作，工作周期为8年，副处级工作10年为一次工作周期。

在许多业内人士看来，此次证券监督管理委员会的调整范围很广，调整步伐也非常快。

从露面的第一份具体调整名单来看，创业板发行监督部副主任李量轮流在机关党委副书记管理工会任职的基金部副主任洪磊拟与检查局副局长徐浩换届的上市部副主任赵新调任非公部担任副主任。 这三人平均由现任提拔为正局级研究员上任。

北京一家基金企业的投资研究员表示，调整目前的人员配置后，有法律背景的人走上前台，成为证券监督管理委员会内部的所谓一线部门。

对此，他推测说:“这可能只是偶然，但也有人在职场长期工作，所以调整是必然的。” 深圳一家证券公司的人。

北京一家证券公司的相关人士表示，“此次证券监督管理委员会的大调整可以视为郭主席上任后的持续动态，轮岗人员的调整值得商榷。”

洪磊的职位调整蕴含着深刻的意义

毫无疑问，在已经出现的首批调整名单中，证券监督管理委员会基金部元老级人物洪磊在稽查局工作，备受基金行业关注。

洪磊，公募基金界的焦点人物。 说到他，很多人可能还记得12年前震惊业界的基金黑幕事件，很多人可能还会对那句话印象深刻。 我不离开市场，时间检验我的投资理念的话让我印象深刻。

1999年3月，洪磊出任嘉实基金总经理。 这是证券投资基金诞生不久，市场各方就寄予厚望。 沪深股市上演的网络股和之后的5·19行情，公募基金中充满了外界羡慕的目光。 嘉实基金凭借上述两次行情踏破空，践行分散型投资理念，与当时的流行主导型积极投资战略完全不同，在市场上备受热议。

随着嘉实基金内部投资理念的分歧日益明显，洪磊一再重申的分散投资理念也与公募基金领域矛盾不断扩大。 然后，由于基金黑幕的出现和持续的演出，庄股暴跌，上市公司财务造假，基金们盘踞重柜一角的科技股高台坠落，多次集中持有观念的基金受重伤。

一直坚持自我投资理念的洪磊，也被基金业视为叛国者，于2000年辞去嘉实基金总裁一职。 2001年，洪磊出任证券监督管理委员会基金部主任，转向基金行业监管者，至今已有9年。

许多信息显示，不少基金企业相关人士也提出疑问:“洪磊此次调任稽查局，但他当初基金管理的理念、倡导的绿色理念、严格治市的理念不也一并带到稽查局吗？” 从某种意义上说，有人认为，如果将洪磊调到检察长办公室，置于证券监督管理委员会最近推行新举措的背景下，则值得推敲。

郭树清证券监督管理委员会主席就任后，打击内幕、推行强制分红、改革退市制度、叫嚣优良股票有罕见的价值、推进养老金市场的进入等，新政和动作层出不穷。 郭树清还对证券市场内幕交易表示“零容忍”。

上海一位老投资者表示，新主席上台后，果断出击，提出了一点新政，仿佛展现了法治的思想。 在这次调整中，有法律背景的人被调到第一线，也有可能是证左。

在这样的背景下，同样多次从严治市的洪磊，现在调到审计部门，确实意义重大。 前面提到的北京证券公司人士坦言，洪磊新职位的调整，越来越体现了郭主席净化证券市场的严格管理的新思路。

洪磊“轮班工作还没有正式开始”

作为基金市场的元老，洪磊这次调职到底有什么深意呢？ 新角色怎么演？

昨天，《每日经济信息》记者打了洪磊的电话，但他婉言拒绝了采访。 洪磊发言人对记者说，目前，轮值干部还在原单位工作，还没有正式调职，很难对新单位发表任何言论。

虽然没有采访洪磊，但见到洪磊的人可能会感受到他对基金领域有着独特而深刻的理解。 2000年，洪磊已经重复了与当时市场完全“不相容”的不栓庄、分散化的投资模式，倡导绿色投资的价值理念，反对违规操作，回顾一下，时间可以证实该领域的前瞻。

整理洪磊发言人近三年的公开场合发言，洪磊发言发挥基金领域管理服务作用，涵盖基金销售、基金监管、基金企业治理结构、领域快速发展等，推动稍具针对性的发言，如基金业12年来基金业三大痼疾的改善。 严厉打击基金“老鼠仓”违法违规行为的基金销售五大问题待处理。

实际上，在基金监管部，洪磊在基金投资合规方面做了很多努力，基金企业的高管们对此印象深刻。 一家基金企业董事长告诉记者，“多次去开会，洪主任被邀请参观他们研究的新系统，如果有违规交易的痕迹系统，就不会放过。”

同样来自监管部门的基金企业高管也表示，洪磊除了重视投资合规方面外，还广泛涉及基金企业治理结构、领域快速发展等问题。

最近，见过洪磊的人对《每日经济信息》记者说，最近见到洪磊时，他的桌子上堆满了各种各样的书和资料，放在最上面的是厚厚的基金法律法规内部资料蓝皮书，制定基金法律法规、规章是洪磊工作的重要部分。 他曾多次表明基金相关法律法规的重要性，要改善目前基金领域存在的问题，完整的法律法规是不可缺少的。

期待“洪磊效应”

曾任明确“基金黑幕”领域老人洪磊在证券监督管理委员会审计局任职，是郭树清就任证券监督管理委员会主席后另一件令人兴奋的事。

我们的笔记录了洪磊在公募基金成长过程中取得的不可抹杀的功绩。 1999年，当时的嘉实基金总裁洪磊与“集中、持有重仓”的领域理念发生冲突。 在这一瞬间，洪磊随后拒绝了恶毒的基金“坐庄”的构想。

2001年，继承集中投资理念的基金遭遇“庄股”滑铁卢2001年7月，洪磊就任基金监管部副主任至今。 2003年，洪磊领导的清理基金关联交易战役爆发，《基金管理企业治理准则(试行)》开始征求意见，规定“一只基金持有一只证券，不得超过其净利润的10%”。

随后在2007年5月，上投摩根前基金经理唐建老鼠仓被曝光，唐建成为中国证券市场内幕交易被调查的第一人……

笔者所知的洪磊对内幕交易和利益输送深恶痛绝。 笔者有幸请教了洪磊关于基金领域“松动”和“创新”的一系列问题，但得到很多回答与内幕交易和利益对比发送微杜渐那样的控制无关。

随着郭树清成为证券监管委员会新主席，“零容忍内幕交易”、“让监管部门回归市场化监管模式”的两种构想，迎合了我们对证券市场最重要的期望。 此次洪磊的任职，正如11年前证券监督管理委员会聘请史美伦为专司监督管理工作副主席一样，无疑具有重要的风向标意义，因此市场备受瞩目，充满期待。

但我们必须正视的是，目前证券市场积累的问题不是郭树清，洪磊不是一两个人可以逆转的，也不是一朝一夕就能彻底改变的，所以我们期待“洪磊效应”再次起航。 而且，我们希望看到监管层从市场机制上继续推进改革。 (李新江) )。