“H股上市在即 中信证券招股书曝19起违规事情”

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经过记者李文艺

“2006年以来，在更加严格的监管和监管下，证券公司领域的不适应性应该减少了很多。 ”说到证券公司的风险管理，深圳市太和投资管理有限企业投资总监督王亮对《每日经济信息》记者说。

但是，中信证券( 600030，收盘价11.67元) )近日公布的h股募集证书显示，企业在过去3年中发生了19起不符合要求，包括7名员工和12起监管不符合要求，令人震惊。 《每日经济信息》记者了解到，这19份不合格副本五花八门，涉及员工从违反证券交易参与到擅自提取客户资金。 另外，据中信证券称，企业目前仍有3名前员工因涉嫌内幕交易等原因接受监管部门的调查。

目前，面对中信证券的H股上市，一位市场人士表示，作为发行H股的内地证券公司，中信证券详细披露其不规则之处尚属业界首次，让投资者真实了解了内部控制问题。

3年发生了19起不合格事件

“我们和我们的员工有时可能会成为相关监管机构的调查对象。 》在h股募集证书中，中信证券提出了这样的风险因素。

我没想到，“有时会成为监管机构的调查对象”的背景下，中信证券的3年间发生了19起不符合标准的事件，涉及到几名员工。 根据招股书，2008年5月至年8月，中信证券发生7起员工不符合要求，复印件包括若干员工违反证券交易。 两位保荐代表人未完全履行职责，收到证券监督管理委员会警告函； 两名前工作人员将客户账户交给没有牌照的人解决等。

最奇怪的是，中信证券经纪(香港)有限公司前代表曾非法从客户账户中提取总额40万港币的款项。

另外，中信证券近3年来，山东省某营业部2008年未经批准聘任负责人，以及该营业部2009年在业务合规、内控措施、账户管理等方面出现诸多问题，受到当地证券监督局的警告等，其他监管不符合12 针对上述不符合情况，中信证券表示，上述情况并不严重，并未对企业的业务、财务状况、经营业绩造成重大不良影响。

广州市昊富投资管理有限公司社长黄咏也对《每日经济信息》记者表示，“中信证券发生的这些不正常的事情会危害企业自身，但从投资者的角度来看，证券公司的内部监控不严格，所以证券公司研究所和投资部门之间设置了防火墙，自己买入的股票， 另据记者了解，在“每日经济信息”、“中国上市企业口碑排行榜”评选活动中，中信证券被机构和公共投资者提名为“最值得改进的董秘”候选人。

还有3名前工作人员正在接受调查

根据上市时间表，中信证券h股公开上市将于今天结束，定于10月6日在香港联交所挂牌上市。 作为首次发行h股的内地证券公司，北京一家证券公司的拆股师表示:“中信证券在招股书中详细披露其不正当行为是业界首次，让投资者更清楚地看到了内部控制的问题。”

事实上，除了上述19起不符合要求外，中信证券目前还有3名前员工正在接受监管部门的调查。 中信证券广州证券营业部前首席客户经理涉嫌参加顾客不寻常的交易，同一部门的经理涉嫌参加不符合资格的活动。 中信证券公司涉嫌迅速发展融资部前员工进行内幕交易。 据公开新闻报道，涉嫌中信证券内幕交易的前员工，涉嫌2009年被监管部门立案调查的前中信证券投行部执行总经理谢风华

st兴业( 600603，收盘价9.18元) )。

虽然重组中发生了内部交易，这一事件曾轰动一时，但谢风华也被誉为证券市场的“内部交易保险第一人”。

“谢风华事件”可能是中信证券出现的最轰动的员工内幕交易嫌疑事件，不料2007年中信证券内部上演过惊险的现实版《窃听风云》，企业网管因内幕交易被判刑。 详情请关注《每日经济信息》明天的报道。

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