“锦龙股份行贿案发酵：东莞、中山两券商融资搁浅”

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深交所上市公司锦龙股份( 000712.sz )涉嫌公司行贿，旗下一参一控两家证券公司的融资计划均波及不同程度。 其中，参股企业东莞证券ipo被迫中止，控股企业中山证券增资计划搁浅。

锦龙股份于5月2日发布多份公告，涉及上述两家证券公司。 其中，参股企业东莞证券当天收到证监会颁发的行政许可通知书，同意对其中首次公开发行股票、上市申请文件的申请进行审查。 另外，锦龙股份与控股中山证券签署了“终止协议”，终止了双方于年10月15日签署的“中山证券有限责任企业增资协议”。

《财经》记者表示，两家证券公司未来仍将择机推进相关融资。

上述公告对相关上市公司的股价造成压力。 5月3日开盘后，东莞证券股东锦龙股份东莞控股( 000828.sz )接到巨额抛售订单，均下跌至收盘。 其中锦龙股份每股20.47元，创年内新低。 东莞控股公司每股收取13.27元。

开源证券分析师夏正洲表示，这对于锦龙股份和旗下东莞证券、中山证券的正常经营业绩影响不大，但企业未来战术和长期快速发展恐怕会受到限制。 事情影响了锦龙股份今年计划的要点业务，迫使企业使用其他方法来充实东莞证券和中山证券的资本金。

东莞证券ipo中止

根据最新公告，证监会同意东莞证券中止ipo审查的申请。

5月2日，锦龙股份发行相关公告称，考虑到锦龙股份公司行贿事件对东莞证券公开发行和上市的影响，东莞证券近日向证监会提交了《关于股票公开发行和上市申请书类中止审查的申请》，并于年5月2日收到证监会发出的停止审查通知书，同意东莞证券的申请

今年2月14日，锦龙股份就行贿案发表公告。 该企业当天收到广西壮族自治区人民检察院南宁铁路运输分院的《案件侦查终结移送审查起诉告知书》。 南宁铁路运输检察院对锦龙股、杨志茂(锦龙股前会长、原法定代表人)涉嫌公司行贿的案件已侦查完毕，进入审查起诉阶段。

公告中没有明确行贿案件的详细情况，但锦龙股份在《财经》中表示，目前企业没有收到案件具体复印件的法律文件。 之后收到的，企业将按照《深圳证券交易所股票上市规则》的规定严格披露。

年6月18日，证监会受理东莞证券提交的ipo申请。 后者的年度报告显示，企业营业收入和净利润排名一直在领域中保持上游水平，呈上升趋势。 净资产排名在证券公司接近大规模资本扩张后逐渐下降。 资本制约快速发展的情况，要求企业在实现ipo后，以更广泛的融资方式加以改善。

那个ipo计划因锦龙股份行贿案而搁浅。 东莞证券首次公开发行股票招股书显示，东莞市国资委通过东莞控股、金控集团、金信的快速发展间接控制了本企业55.40%的股份，是该企业的实际控制人。 锦龙股份及其控股股东新世纪企业持有东莞证券剩余的44.6%的股份。

关于东莞证券ipo中止后的融资安排，锦龙股份在接受《财经》记者采访时表示，东莞证券将按照证券法、企业法和ipo发行的各项规定，严格推进相关业务。

根据《中国证券监督管理委员会行政许可实施手续规定》第二十三条第二款，申请人主动要求中止审查的，应当向受理部门提出书面申请。 同意中止审查的，受理部门应当发出中止审查的通知。 申请人申请重新开始审查的，应当向受理部门提出书面申请。 同意恢复审查的，受理部门应当发布恢复审查通知。

年，在市场行情持续低迷的情况下，东莞证券营业收入22.33亿元，比去年同期下降40.70%，净利润8.36亿元，比去年同期下降42.75%，整体业绩优于领域。 在近三年的证券企业分类评估中，东莞证券年入BB类，年入AA类，年入AA类。

中山证券增资搁浅

在5月2日的另一份公告中，锦龙股份提到了几个终止企业定向增发的事项。 根据锦龙股份此前的增发计划，该企业非公开发行股份募集金额不超过70亿元，扣除发行费用后的64亿575亿元将用于中山证券的增资，剩余资金将用于企业还债。

公告称，考虑到这几个事项对锦龙股份有限公司的影响，经与相关中介机构仔细研究，董事会同意中止企业年第三届临时股东大会审议通过的非公开发行股份的几个事项，并向证监会申请撤回非公开发行股份申请文件。

锦龙股份有限公司董事会同意与新世纪企业签订《〈有条件生效的非公开发行股份认购合同〉的终止合同》，并同意与中山证券签订《〈中山证券有限责任企业增资协议〉的终止合同》。 新世纪企业持有发行人锦龙股份的42.65%，是发行人锦龙股份的控股股东。

在前述增发计划中，新世纪企业承诺认购企业非公开发行股份实际募集资金总额的20%以上，不参与竞价过程，最终接受明确的发行价。

证券领域是与资本规模高度相关的领域，资本规模在很大程度上决定着证券企业的综合竞争地位。 年9月，证监会发布《关于进一步鼓励证券企业补充资本的通知》，要求各证券企业重视资本补充工作，通过ipo上市、增资扩股等方式补充资本，业务规模和资本实力合适，企业整体风险状况和风险承受能力一致。

在公开募股方案中，锦龙股份表示，在以净资产为核心的领域监管体系下，中山证券在扩大前要传达业务特点，扩大创新业务，需要充足的资本金支持。 净资本是未来快速发展的关键因素，为了进一步支持中山证券业务的创新快速发展，企业需要通过再融资充实中山证券的资本实力，以适应领域的竞争环境，提高综合竞争力。

中山证券在接受《财经》记者采访时表示，协议结束不会影响企业增资的决心。 此外，企业通过优化现有资产结构，挖掘内部潜力，释放净资本。 锦龙股份表示，企业(中山证券)未来用于扩大各项业务的资金来源可能有银行借款、企业投资公司现金分红、企业债券发行等其他融资方式。

锦龙股份金融布局[/s2/]

目前，锦龙股份的主要经营业务为证券企业业务，积极布局银行、保险、期货等金融业态。

锦龙股份年报显示，锦龙股份持有中山证券66.05%的股份，东莞证券40%的股份，参加华联期货，3%的股份。 此外，东莞农商行持有0.77%，清远市清新区农村信用合作社持有1.01%，广东清远农商行持有0.06%的股份。

另外，锦龙股份于去年3月、12月决定参加对外投资，设立了前海华业养老保险有限企业、喜康人寿保险股份有限公司两家保险企业。 目前，两个保险企业建设、设立的一些事项还需要经过中国保监会的审查批准。

这家企业依赖中山证券和东莞证券开展证券业务。 截至年底，中山证券设立了3家分企业、51家证券营业部，东莞证券设立了18家分企业、52家证券营业部，营业网点主要分布在珠江三角洲、长江三角洲以及环渤海经济圈。

年，锦龙股份营业总收入22.12亿元，比去年同期减少24.54%，归属于母公司的净利润3.66亿元，比去年同期减少59.97%。 据企业介绍，全年，深沪两市投资参与度比较有限，股票基金总成交额较去年同期大幅减少。 因为该企业相应证券业务的经营收益和投资收益下降。

夏正洲表示，锦龙股份的证券业务收入达到总收入的98.71%，因此该企业基本上成为专门从事证券业务的上市“证券公司”。

他进一步分解，中山证券和东莞证券还属于中小证券公司，在激烈的市场竞争中，如果自身资本金充实，不仅会进一步提高企业的经营业绩，在所有领域的地位也会提高。 锦龙股份涉嫌公司行贿已成为影响两家证券公司资本金充实的重要因素，这些企业必须考虑从新的渠道补充资金。

值得注意的是，锦龙股5月2日审议通过了《同意中山证券与新世纪企业关联交易的议案》。 企业董事会同意控股中山证券为企业控股股东新世纪企业非公开发行30亿元的企业债券提供承销服务，新世纪企业按募集货款总额0.975%的综合融资服务费率向中山证券支付2925万元以下的综合融资服务费。

《财经》记者要求相关方面证实锦龙股份控股股东新世纪企业非公开发行30亿元企业债券是否将用于补充中山证券资本金。 锦龙股份方面表示，新世纪企业非公开发行30亿元企业债券主要用于偿还新世纪企业的债务、改善债务结构、补充运营资金。