“逾三成在审IPO公司提交终止审查申请”

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证券监督委员会信息发言人11日在新闻发布会上表示，证券监督管理委员会年底启动的首批企业财务会计新闻专项检查工作经过发行人和中介机构的自我调查、发行审查部门的自我调查报告审查、证券监督管理委员会组织经验丰富的会计师的抽查三个阶段，目前已完成现场检查工作 在这次检查中，有622家公司提交了自我检查报告，268家公司提交了中止审查的申请，中止审查的数量占目前为止ipo公司审查数量的30.49%。 今后，证券监督管理委员会将进一步加强和改进监管工作，提高发行监管工作的比较有效性。

新闻发言人表示，证券监管委员会将支持符合条件的机构参与公募基金领域，促进公募基金全面升级转型，鼓励业务创新和市场竞争，形成开放、包容、多元的理财体系。 浙江阿里巴巴电子商务有限公司进入天弘基金，必须符合基金法等规定的股东条件，履行必要的企业内部决策程序和中国证券监督管理委员会的审查程序。 对天弘基金管理有限企业变更股东、注册资本的申请，证券监督管理委员会在收到其申请材料后，依照新基金法和证券监督管理委员会的相关规定审查，并依法作出决定。

证券监督管理委员会正在抓紧制定公募基金经理的监管规则，修订后的《公募证券投资基金经理管理办法》已经向社会公开征集意见。 证券监管委员会将根据市场快速发展的需要不断细化，完善相关政策，为公募基金领域的快速发展创造更加开放、包容、公平竞争的市场环境，推动包括基金企业在内的各种理财机构的快速发展。

秋盛资源违法违规问题的线索已经移交审计部门

在通报ipo财务专项检查实施情况时，信息发言人发现，通过自查报告审查和抽查业务，部分公司存在财务基础薄弱、内部控制质量有待提高、会计解决不当、招股书财务新闻披露可比性不足等情况， 有些中介机构在执行中不严格遵守执行标准，审计程序不充分，不能保持必要的执行敏感性和审慎性等情况。 对此，发行监管部门通过反馈意见向发行人和中介机构确定提交，要求改进和落实。 检查中还发现了个别公司存在体外资金循环、虚假交易或替代价格、虚增业绩等违法违规问题的线索。 其中，河南天丰节能板材科技股份有限企业、广东秋盛资源股份有限企业已移交检测部门，其他涉及虚假的企业，由发行监督管理部门严格比对相关联合件标准，符合标准的，移交检测部门。

据业内人士介绍，秋盛资源的主要销售商是平安证券。 该项目是平安证券在此次ipo财务特别检查中唯一被选中的项目。

情报官员表示，提高头条新闻披露质量是一项长期不懈的任务，并不是一次专项检查活动就能处理好所有问题。 今后，证券监督管理委员会将进一步加强和改进监管工作，提高发行监管工作的比较有效性。 一是充实、细化原始新闻披露规则，加强披露要求；二是建立监督检查长效机制，在发审会前抽查中介机构稿件； 三是要求保荐机构加强核制度建设，推动原证券监督管理委员会发行监督管理部门主持的核事业相关部门向前发展。 四、进一步加大社会监督力度，将事前披露的时间提前到受理前进行事前披露五、加强对违法违规行为的查处。 目前，检察部门已经制定了立案标准，发证监管部门将总结日常监管经验，特别是本次专项检查积累的经验，认真落实立案标准，发现严重违规线索，及时移送检察部门。

派遣机关不再搁置

新闻发言人表示，即使证券监督管理委员会允许各派遣机构行使行政处罚权，也不会置之不理。 派遣机关对行政处罚工作的监督和指导成为会机关相关部门的重要职责，行使处罚权的工作也成为派遣机关依法行政工作考核的重要组成部分。

目前，证券监督管理委员会派出机构是垂直管理的，人、财、物独立于地方，可以贯彻证券监督管理委员会的各项政策措施，在完善监督制衡等机制的基础上，各派出机构严格严肃执法，依法公平公正地做好行政处罚工作

证券监督管理委员会规定了证券违法行为的认定标准，下一步将继续完善和细化，派出机构在审理案件时必须遵守。