“资管产品进取级份额灭失 慧球科技控制权恐生变”

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◎经过记者谢宏辰

企业董事长、控股股东、实际控制人顾国平持股因爆仓而部分强势拉平后，慧球科技( 600556，收盘价14.03元)于今年1月19日下午开市宣告停牌，但企业股改后依然逃过跌停的命运。

7月13日晚间企业发布的公告显示，顾国平旗下部分资源管理产品已与行为人解除关系，其产品也失去了进取级份额。

被迫解除了一致行动关系

公告称，顾国平和华安未来资产管理(上海)有限企业)以下简称华安资产)于年9月签订了2份资产管理合同(汇增2号、汇增3号)。 根据合同，顾国平购入进取级所有份额，作为该资源管理计划的委托人代表，汇增2号、汇增3号是顾国平的一致行动者。

今年7月12日，顾国平接到华安资产的通知，根据双方约定，汇增2号、汇增3号资源管理计划的份额估算资本违背资源管理计划合同约定的补仓线时，顾国平没有在约定时间内完成补仓义务。 据此，华安资产认为顾国平违约了。

因此，根据资源管理规划协议的约定，无论之后顾国平是否新增资金，以及之后计划份额是否恢复到补充线以上，资产管理者都有权拒绝顾国平的任何投资决定意见，资产管理者也根据资源管理合同的约定进行相关操作

7月13日，顾国平接到华安资产的邮件通知，由于汇增2号资源管理计划补充资金不足，该产品的进取级委托人，即顾国平失去了份额。 邮件通知复印件显示，顾国平放弃所持有的(汇增2号)全部份额和对应的资源管理计划的权利、添加到该资源管理计划的全部资金，放弃的资源管理计划的份额、权利、添加的资源管理计划的资金属于优先委托人的全部。

据此，上述资源管理计划和顾国平已经不构成一致的行动者关系。

顾国平的持股下降到了3.7%

值得一提的是，在顾国平被强制平仓导致企业首次停牌后，上海证券交易所发出问询函，要求企业证明实际控股权状态是否稳定，以及顾国平是否存在企业实际控股权的计划和安排。

当时企业的答复副本显示，顾国平及其旗下的资源管理产品合计持有企业6.66%的股份，因此该企业的实际控制权稳定。 但是，每次经过投资宝(微信号: mjtzb2)进行观察时，在与此次理财产品的一致行为关系解除之后，企业的控制权可能会发生变更。

此次解除一致行动者关系之前，顾国平直接和间接持有企业2630万股，占企业总股东资本的6.66%。 其中，华安汇增2号、华安汇增3号合计持股企业1170万股，占企业总股本的2.96%。 此次解除一致行动者关系后，顾国平直接和间接持有企业1460万股，占企业总股本的3.70%，持股比例低于5%。

根据企业目前的持股情况，企业的股权结构比较分散。 值得观察的是，此次区国平与旗下资源管理产品解除一致的行为者关系后，慧球科技股权结构将进一步分散。 因此，企业在13日晚的公告中也表示，此次权益变动可能导致企业控股股东和实际控制人发生变化。