“上海破获特大操纵期货市场案 境外指挥境内交易”

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本公司上海11月1日，公安部记者邹伟从公安部获悉，公安机关打击证券期货行业违法犯罪有新突破。 经过三个多月的细致侦查，公安部指挥上海公安机关一起掩护贸易企业，境外远程遥控指挥，境内实施交易，成功侦破了涉嫌藏匿犯罪手段、操纵非法获利巨大期货市场的犯罪案件。 伊顿国际贸易有限公司总经理高燕、业务事业开发负责人梁泽中，以及华鑫期货企业技术总监金文献等犯罪嫌疑人已被依法批准逮捕，有关资金已被公安机关依法冻结。

今年6、7月间，我国证券期货市场波动异常巨大，广大投资者遭受了巨大损失。 对比相关部门移交和公安机关侦查掌握的违法犯罪线索，公安部将迅速与相关部门开展一系列业务。 7月10日，公安部副部长孟庆丰率多部门联合事业集团抵达上海，对证券期货行业相关违法犯罪线索依法进行调查。 经过周密调查，员工群体掌握外商投资的伊世顿企业涉嫌操纵期货市场等犯罪的线索，促使上海市公安局依法展开立案侦查。

上海市公安局动员了打击证券期货行业犯罪的专业精锐警力组成专业队伍，日夜从事业务。 始终如一地从事案件侦查工作，从庞大、专业性强的市场交易数据中一步步抽茧、追踪，最终确定犯罪主体，明确其犯罪方法、过程。 然后，专责小组发现伊世顿国际贸易有限企业总经理高燕是重要的犯罪嫌疑人，逃到了国外。 公安机关立即派出专门的实务小组开展海外逃亡，经过艰苦细致的实务，逮捕了高燕，并成功归案。

事件小组查明，伊世顿企业系外籍人员georgyzarya (音译扎亚)和antonmurashov ) )分别在香港注册成立1家企业后，于年9月以2家香港企业名义在江苏省张家港保税区以美元出资注册成立的贸易企业 扎亚是伊世顿企业的法定代表人，安东负责技术管理。 两人在企业成立前在欧洲投资银行和期货企业工作，从事证券期货交易。

嫌疑人高燕(女，34岁，江苏南通人)表示，根据扎亚、安东的指示，为规避中国金融期货交易所的相关规定限制，向亲戚朋友借款31个个人或特殊法人期货账户，由伊辛顿企业组成账户集团进行交易。 伊顿企业以贸易企业的名义，隐瞒实际管理的期货账户数量，以50万美元注册资本和他人出借的360万元为初始资金，在中国参与股指期货交易。

高燕等人还解释说，安东及其境外技术团队设计开发了高频程序化交易软件，将伊辛顿企业托管在中国金融期货交易所的服务器远程嵌入，对伊辛顿账户集团的交易行为进行了操作管理。 伊顿账户集团通过高频程序化交易软件自动批量下单、快速下单，申报价格明显偏离市场最新价格，实现了包括自行买卖(交易量达8110手、113亿元人民币)在内的批量交易，保证金杠杆比率等交易规则。

民警表示，今年6月初到7月初，证券期货市场发生了较大波动。 伊世顿企业在交易沪深300、中证500、上证50等股票期货合约的过程中，整个市场抛售或买入仓位居前位，该企业账户集团平均下单速度每0.03秒达到1笔，1秒内最多下单31笔，成交价格与市场行情的背离度除其他外， 以6月26日中证500主力合约为例，以该企业账户集团卖出量占市场总卖出量30%以上的次数达到400多次的秒为单位计算，伊世顿账户集团卖出交易量在全市场排名第一的次数为1200多次，与其成交价格和市场行情的 据统计，从6月初到7月初，该企业账户集团净利润达到5亿多元。

监管机构认为，伊世顿企业的期货交易行为扩大了日内交易价格的波幅，与市场价格走势相关，影响了当时的市场交易价格和正常交易秩序。 公安机关认为，伊世顿企业的异常交易行为符合操纵股指期货市场的特点，涉嫌操纵期货市场犯罪。

据调查，高燕通过犯罪嫌疑人邱某(破案)运营的“地下钱庄”将巨额非法利润中的约2亿元驱逐出境，交给安东等国外人员。 年1月，高燕受扎雅指示，向华鑫期货企业技术总监金文献(男，47岁，浙江义乌人)给予利润100多万元。 金文献在负责伊辛顿企业与交易所、期货从业者全面合作的情况下，隐瞒了伊辛顿企业实际管理的期货账户数量，协助伊辛顿企业在技术上伪装高频程序交易软件，违反入场交易。 金文献还采用其银行账户帮助伊世顿企业转移资金。

目前，案件正在进一步调查中。 公安机关将进一步加强国际合作，竭尽全力将在国外的嫌疑人逮捕归案。

据了解，与证券期货行业犯罪出现的新优势、新动向相比，上海市公安局已经在经探总队增设了证券犯罪侦查支队。 公安机关依法侦查打击证券期货行业经济犯罪活动，维护社会主义市场经济秩序，保护广大投资者的合法权益。