“配资企业被罚1.5亿 业内担忧转型不易”

本篇文章1457字，读完约4分钟

◎每次经过记者施纳

9月18日，“证监会发布微博”，称湖北福诚澜海资产管理有限企业(以下简称福诚澜海)等5家企业与黄辰爽涉嫌非法经营证券业务的调查审理即将完成。 根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，《证券法》第一百九十七条规定，证监会拟对上述五家企业和个人进行行政处罚，处罚金额共计约一亿五千万元。

对此，一位相关人士告诉《每日经济信息》记者，通过恒生homs等第三方交易终端软件访问，已向监管部门备案，交易量较大的有184家。 现在公布的是第一批，还不确定今后是否还会继续调查。

证监会打算处以三倍的罚款

《证监会发布》微博9月2日宣布，拟对恒生、铭创、同花顺等3家企业共罚款6亿多元。 “卖菜刀的”被惩罚后，买菜刀的人当然也没能逃脱。

最近公布的处罚名单包括五个供资平台和一个自然人。 证监会表示，福诚澜海、南京致达理财有限企业、浙江丰范资本管理有限企业、臣干金融新闻服务(上海)有限企业和黄辰爽利用信托计划募集资金，通过恒生homs系统、铭创系统等第三方交易终端软件向用户开户、证券委托交易、清算、清算 杭州美云科技有限公司运营美牛网，利用恒生homs系统吸引顾客，为用户提供开户、证券委托交易、清算、查询等证券交易服务，按证券交易量的一定比例收取费用。

其中，证监会没收杭州米云违法所得1595万元，罚款4786万元，警告杭州米云董事长兼总经理柳阳，拟罚款30万元。

资料显示，美牛网曾是国内最大的网络传播平台之一，恒生电子创始人于年4月25日开始设立，自美牛网上线以来，投资总额超过49亿元。

据悉，在证监会发布《关于清理整顿非法从事证券业务活动的意见》(证监会公告( 19日，以下简称证监会公告19日)的第二天( 7月13日)，美牛网停止了股票担保借款的中介服务业务，即股票配资业务。

对此，浙江五联律师事务所高级合伙人、杭州市律师协会金融专业委员会副主任沈宇锋在接受《每日经济信息》采访时表示，场外筹资是在证券主账户下利用homs系统等软件建立几个子账户，基本相当于网络证券公司， “本次执行标准为3倍，这是证监会行政执法的自由裁量权，适用于违法行为的性质、情节、影响和过错程度。 ”沈宇锋表示，目前，所有关于场外配货的罚单均受到三倍处罚。 还包括了迄今为止的恒生、同花顺等软件供应商，以及华泰、海通、广发等证券公司(其中方正证券为双倍处罚)。

融资平台的变革并不容易

数据显示，截至9月16日，证监会已完成3577个资金账户的清理，占涉嫌非法从事证券业务活动账户的64.30%。 在清理完毕的账户中，84.96%通过取消新闻系统外部访问权限，转为合法交易的方式进行清理，1.01%的账户中只剩下停牌高股，其他账户没有资产余额，或者通过产品退出、销售等方式解决

以前，在全国有几十个分公司的配给企业的负责人对《每日经济信息》的记者说，无论有无难度，无论成功与否，破产与否，都需要变革。 “7月份，我们已经停止了配给，(平台)正在考虑变革。 ”一位在线平台负责人说。 不过，记者观察到，虽然9月即将结束，但该平台的转型仍在计划中。

另一个在线平台表示将转向车贷和房贷。 但相关工作人员并不乐观，称“由于这两个行业竞争激烈，目前越来越多的人在考虑如何留住这些平台上的客户。”

与这两家企业相比，越来越多的配资平台不愿意谈论变革。

关于巨额罚款是否影响企业的正常运营，美牛网的一位相关人士对《每日经济信息》记者表示，“证监会的处罚通知书下达后，统一对外发布新闻，目前还不应对任何问题。”