“证监会发言人回应热点问题 对内幕交易保持高压”

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证监会发言人将根据热点问题对内幕交易保持高压

在昨天的证监会发布会上，发言人邓艳对比近期市场热点问题逐一做出了回答。 邓艳表示，目前，海富通基金5名原基金经理涉嫌利用未公开消息交易股票，公安机关正在进一步调查中。

此外，与香港证监会要求香港安永会计师事务所提交标准水务鉴定文件的案件相比，邓艳表示，证监会一贯主张境外监管机构在履行法定职责时，应采取跨境监管合作机制处理。 而且，中国证监会已经建立了相关部委和部际会商机制，该机制的设立大大提高了办案效率。

海富通基金内幕交易正在调查中

在昨天的新闻发布会上，邓舸亲自公布了海富通基金涉嫌内幕交易的事件。 邓艳表示，根据相关线索，今年3月，证监会对蒋征、陈绍胜、牟永宁、程峯黄春雨等5家海富通基金管理有限企业原或当时的基金管理人利用未公开的新闻交易股案件进行立案调查，怀疑这5人的相关行为构成犯罪。 目前，该案正由公安部门进一步侦查处理。

邓艳表示，证监会对内幕交易、利用未公开新闻进行股票交易等违法行为始终保持高压态势，一经发现将坚决予以打击。 各基金管理企业要切实加强职业道德教育，落实各合规风控制度。

跨境执法合作渠道保持畅通

此前，香港市场监管机构将安永告上法庭，让其公开客户中国公用事业企业标准水务的新闻，香港法院要求安永提交标准水务鉴定文件。 另外，美国证监会( sec )也开始了同样的调查。 对此，邓舸表示，证监会关注了这场诉讼。

邓艳表示，证监会一贯主张境外监管机构履行法定职责，需要调取境内会计师事务所鉴证业务稿等文件的，应当按照跨境监管合作机制办理。 证监会和香港证监会经过多年实践，已经建立了较为完整的执法合作机制，双方向对方提供鉴证业务稿件等监督执法合作方面的渠道畅通，可以满足双方履行执法职责的需要。

而且，近年来，证监会通过这一合作机制向香港证监会提供了多份在香港上市公司的审计工作稿件。 希望相关当事人进一步加强信息表达协调，通过跨境执法合作机制妥善处理标准水务案件相关问题。 中国证监会和境外监管机构在iosco《协议、合作及新闻交流多边谅解备忘录》框架下履行跨境监管执法合作义务，维护市场稳定，保护投资者利益是各国监管机构的职责。

邓艳表示，近年来，随着跨境证券活动的增加，境外监管机构的合作请求数量迅速上升，证监会和相关部委也已经建立了部际会商机制。 部际会商机构的设立，大大提高了案件的处理效率，清除了大量年前积累的案件。 年以来，中国证监会收到非鉴定类合作调查要求80件，进行51个结算的鉴定合作要求14件，结算11件。 目前，中国证监会和境外监管机构建立的跨境执法合作渠道一直很顺利。

研究和结构化产品认购股

有消息称，监管部门禁止结构化产品购买非公开发行的股票，同时大股东和管理层不能参加购买。 邓艳表示，结构化理财产品的权利义务关系纷繁复杂，上市公司大股东、董事、高管等相关人士参与的理财产品买入非公开发行的股票后，短交易、内幕交易、市场操作、高管股权变动及其相应的报道披露。 涉及对发行案等相关文件是否事先确定各方的权利义务等诸多法律规范的理解和适用，需要认真对待这些新问题、新现象

邓艳表示，关于上市公司的大股东、董事、高管等相关人员，直接参与了本公司非公开发行的股票的购买，相关法律、法规已经规范，可以遵循执行。

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